close
公司於2015年8月25日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》及上海證券交易所[微博]網站刊登《關於收到中國證監會調查通知書的公告》（公告編號：2015-100），因涉嫌未按規定審查、瞭解客戶身份等違法違規行為，公司被中國證券監督管理委員會[微博]（以下簡稱"中國證監會"）立案調查。9月10日，公司收到中國證監會《行政處罰事先告知書》（處罰字[2015]74號），中國證監會擬對公司及相關員工做出相關行政處罰，具體內容如下:
根據《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條、第四十二條及《中國證券監督管理委員會行政處罰聽證規則》的規定，就中國證監會擬對公司及相關人員實施的行政處罰，公司及相關人員享有陳述、申辯、要求聽證的權利。公司及相關人員提出的事實、理由和證據，經中國證監會復核成立的，將予以采納。如果公司及相關人員放棄陳述、申辯和聽證的權利，中國證監會將按照法定程序作出正式的行政處罰決定。
2012年5月，公司長沙黃興中路營業部接入上海銘創軟件技術有限公司系統（以下簡稱"銘創系統"），11月，公司上海延安西路營業部接入杭州恒生網絡技術服務有限責任公司HOMS系統（以下簡稱"HOMS"系統）。2015年年初，公司接入浙江核新同花順網絡信息股份有限公司資管系統（以下簡稱"同花順"系統）。對於上述外部接入的第三方交易終端軟件，公司未進行軟件認證許可，未對外部系統接入實施有效管理，對相關客戶身份情況缺乏瞭解。
綜上，公司未按照《證券登記結算管理辦法》第二十四條，《關於加強證券期貨經營機構客戶交易終端信息等客戶信息管理的規定》第六條、第八條、第十三條，《中國證監會關於加強證券經紀業務管理的規定》第三條第（四）項，《中國證券登記結算有限公司證券賬戶管理規則》第五十條的規定對客戶的身份信息進行審查和瞭解，違反瞭《證券公司監督管理條例》第二十八條第一款的規定，構成《證券公司監督管理條例》第八十四條第（四）項所述的行為，獲利8，717，089.13元。時任公司信息中心負責人劉少明、網點運營部工作人員陸帆為直接負責的主管人員，長沙黃興中路營業部負責人夏軍、上海延安西路營業部負責人楊晟為其他直接責任人員。
事先告知書的台中產後護理中心公告
一、對公司責令改正，給予警告，沒收違法所得8，717，089.13元，並處以17，434，178.26元罰款；
證券代碼：601901 證券簡稱：方正證券公告編號：2015-109
二○一五年九月十二日台中高級月子中心推薦
二○一五年九月十二日
方正證券股份有限公司公告（系列）
公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
二、對劉少明給予警告，並處以10萬元罰款；
五、對楊晟給予警告，台中產後月子中心並處以5萬元罰款。
公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
四、對夏軍給予警告，並處以5萬元罰款；
證券代碼：601901 證券簡稱：方正證券公告編號：2015-108
方正證券股份有限公司
特此公告。
方正證台中月子中心收費券股份有限公司
董事會
同時，公司在已知悉並關註HOMS系統等外接系統存在引發違規配資及違反賬戶實名制管理有關規定等問題的情況下，未實施有效的瞭解客戶身份的回訪、檢查等程序。
關於收到中國證監會[微博]行政處罰
方正證券股份有限公司
關於股東股份被司法輪候凍結的公告
根據《證券公司監督管理條例》第八十四條的規定，中國證監會擬決定：
公司於2015年9月11日收到通知，因中泰信托有限責任公司訴北京盤古氏投資有限公司、北京至尊文奇投資有限公司、河南裕達置業有限公司、北京政泉控股有限公司一案，公司股東北京政泉控股有限公司（以下簡稱"政泉控股"）持有的公司股份1，799，591，164股，其中限售流通股1，799，561，764股，無限售流通股29，400股，已全部被北京市第三中級人民法院輪候凍結，輪候凍結起始日為2015年9月10日，凍結期限為三年，自轉為正式凍結之日起計算。
截至本公告日，政泉控股持有公司股份1，799，591，164股，占公司總股本的21.86%，被司法凍結股份1，799，591，164股，占其持有公司股份的100%；被司法輪候凍結股份1，799，591，164股，占其持有公司股份的100%。
特此公告。
方正證券股份有限公司董事會
三、對台中西區月子中心陸帆給予警告，並處以10萬元罰款；
文章標籤
全站熱搜
留言列表
